什么叫涉及违规行为

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...金控被罚428万元,涉及未按规定向检查组提供检查资料等三项违规行为蓝鲸新闻3月27日讯(记者 黄玉洁)近日,据中国人民银行四川省分行发布的行政处罚信息,现代金融控股(成都)有限公司(下称“现代金控”)因违反清算管理规定、账户管理规定,以及未按规定向检查组提供检查资料三项违规行为,被予以警告,并被处以428万元罚款。同时,时任现代金控副总...

10家上市公司因环境违规被罚 国中水务、电投能源等企业环保处罚引...2025年3月第三周和第四周,A股市场再度掀起环保风暴。根据《每日经济新闻》与公众环境研究中心(IPE)联合发布的“A股绿色周报”第194期,共有10家上市公司因环境违规行为被处罚,涉及超标排放、环保设施未经验收即投入使用等问题。其中,国中水务控股公司太原豪峰污水处理有...

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兴业消金领170万罚单 涉及5项违规行为 今年来已有3家消金公司合计...财联社7月5日讯(记者 高萍)又有消费金融公司领到罚单。7月5日晚间,国家金融监督管理总局泉州监管分局披露的行政处罚信息公开表显示,兴业消费金融因涉及将贷前调查关键环节外包等5项违法违规事实被罚170万元。具体来看,兴业消费金融被罚涉及的违法违规行为包括,未按规定及...

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百利天恒:收到的监管工作函非因违规行为,不涉及纪律处分或行政处罚金融界5月14日消息,有投资者在互动平台向百利天恒提问:公司收到了监管工作函,能否介绍一下工作函对公司有何影响?谢谢。公司回答表示:公司此次收到的监管工作函系交易所为了解上市公司日常运行的工作函,并非公司有违规行为,也不涉及任何形式的纪律处分或行政处罚。本文源自...

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●ω● 涉及15项违规行为,浙商银行上海分行被罚1680万元南方财经1月27日电,1月27日,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表,浙商银行上海分行因存在信用卡业务、信贷业务等15项违规行为,被责令整改并处以1680万元罚款,同时7名时任管理人员被追责处罚。 具体来说,15项违规行为包括:小微企业划型不准确、信贷业务...

杭州悦易私募基金管理有限公司:监管警示函发布,违规行为涉及风险...【浙江证监局对杭州悦易私募基金管理有限公司采取警示函措施】浙江证监局近日宣布,对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。据悉,该公司在私募基金业务中存在多项违规行为,包括未对部分产品的风险告知警示过程...

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中海信托被罚405万 涉及标品信托未按净值兑付等12项违规行为 年内...财联社7月9日讯(记者 高萍)进入下半年,信托业强监管力度不减。7月9日,国家金融监督管理总局上海监管局披露的行政处罚信息公开表显示,中海信托因12项违规行为领405万元罚单,涉及证券投资类信托计划合规问题整改不到位等违规行为。信托业内人士对财联社记者表示,金融监管力...

...农村商业银行被罚140万元,涉及违规增加融资成本等5项违法违规行为6月4日,国家金融监督管理总局扬州监管分局行政处罚信息公开表显示,江苏仪征农村商业银行股份有限公司因违规增加融资成本;违规开展本行股权质押授信业务;信用风险暴露不充分;不良贷款责任认定和责任追究不到位;信贷资金用途管控不到位,被罚款140万元。同花顺数据显示,截止2...

●﹏● 严打上市公司违规披露,公安部公布5起犯罪典型案例3月28日,公安部公布了5起上市公司犯罪典型案例,均涉及违规披露、不披露重要信息等违法违规行为。 具体案例包括:北京某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员提供虚假证明文件案;浙江某股份有限公司等违规披露、不披露重要信息案及相关人员背信损害上市公司...

浙商银行年内频遭监管点名 其杭州分行被罚70万元 一客户经理被禁业...日前,国家监督管理总局浙江监管局披露的行政处罚信息显示,浙商银行杭州分行被罚款70万元,涉及的违法违规行为包括:个人经营性贷款业务中签订空白合同,向保证人隐瞒实际贷款金额;员工与客户发生非正常资金往来。时任浙商银行杭州富阳支行客户经理陈高平被禁止从事银行业工作...